要闻 | 美国SEC“2019金融科技论坛”将讨论比特币和区块链


据Coindesk 5月30日(当地时间)报道,美国证券交易委员会(SEC)将于周五在其位于华盛顿特区的总部召开首次金融科技论坛,讨论一系列有关数字资产和分布式分类账技术(DLT)的问题。发言人名单包括十多位法律、金融和技术专家,以及几位SEC的重要官员。
 
然而,尽管一些人认为这是表达行业担忧、更好地理解SEC观点的机会,但此次论坛召开之际,一些大型加密公司正采取更为积极的策略。
 
最值得注意的是,crypto startup Circle本月表示,已经裁掉了30名员工,并将原因之一归咎于“美国日益严格的监管环境”。
 
Circle在随后的一篇博客文章中表示,SEC发布了令人困惑且自相矛盾的指引。该公司引用了董事威廉•希曼(William Hinman)去年的一篇演讲,其中强调权力下放是决定令牌是否安全的一个关键因素。
 
即时通讯平台Kik最近也因一项500万美元的基金成为头条新闻,该基金旨在“保护数字货币”免受监管机构的过度干预。该众筹活动旨在帮助公司(包括Kik)在SEC指控它们违反证券法规的情况下,向法庭提起诉讼。
 
2018年11月,监管机构向Kik发出了一份所谓的“威尔斯通知”(Wells Notice), SEC的工作人员认为,该公司通过出售kin加密货币筹集9800万美元违反了证券法。Kik首席执行长利文斯顿(Ted Livingston)表示,该公司已花费约500万美元与监管机构沟通。
 
Circle、Kik等人表示,SEC对是否定义为证券缺乏透明度损害了该行业,阻碍美国的创新,但考虑到会议安排和议程,这一不确定性及法律限制问题似乎不会在周五得到解决。
 
一位熟悉SEC论坛的人士对CoinDesk透露,他们对论坛的小组成员名单感到担忧。虽然他们中的许多人都是各自领域的专家,但很少有人来自真正的加密初创企业,或者那些能立即从更清晰的信息中获益的公司。
 
“这里没有经纪自营商,或许富达会说,他们想成为合格的托管人,但这里没有合格的托管人,”这位人士表示。“没有一家实体会受到SEC相关规定的约束。”
 
这位人士在提到德勤和安永的小组成员时表示:“我知道,对(SEC主席)杰伊•克莱顿(Jay Clayton)来说,拥有一家四大会计师事务所很重要……但有一位投资经理来谈谈也不错,因为这是投资经理的考虑因素。”
 
宾夕法尼亚大学沃顿商学院(Wharton School of the University of Pennsylvania)法律研究和商业伦理教授凯文·沃巴赫(Kevin Werbach)反驳说,“为这样一个代表行业所有人的活动制定议程是不可能的。”
 
“总会有一些观点没有得到充分代表,”将在论坛上发言的韦巴赫表示。“我确信,SEC认真考虑了邀请谁,以便就他们最关心的问题进行最好的讨论。”
 
韦巴赫还指出,初创企业还可以通过其他方式与美国证券交易委员会的金融科技部门Finhub进行接触。
 
不过,Shearman & Sterling律师事务所的Jay Baris表示,SEC与加密行业的合作前景广阔。
 
SEC论坛专家Baris表示,该机构“主动联系,说‘跟我们谈谈’,我认为这是个好主意。”他说,SEC正在开启一种双向沟通的流程:市场参与者能够表达自己的观点,但SEC也能够解释为何它会以这种方式对待监管。
 
另一位小组成员、投资基金服务提供商DMS Governance的约翰•达戈斯蒂诺(John D 'Agostino)表示,该行业应关注SEC为议程选择的主题(资本形成;交易和市场;投资管理;以及DLT的行业趋势)。
 
巴里斯补充道:“这不是一个法律论坛,而是一个信息共享论坛。”IBM Christ的opher Ferris也表达了同样的观点,他告诉CoinDesk,他的小组将是前瞻性的,并将从技术或用例的角度关注密码空间的发展方向。无论如何,呼吁监管机构澄清有关加密的规定,可能都不是该行业的最佳途径。
 
K&L Gates LLP合伙人玛格丽特•罗森菲尔德(Margaret Rosenfeld)通过电子邮件告诉CoinDesk,美国的监管机构依赖于现有法规和法律中已经概述的内容。她说:“要知道,这些美国监管机构……不能在法律上开辟新的途径。”Circle的博客文章对此表示赞同。该公司表示,它一直在试图教育美国和其他司法管辖区的政策制定者,让他们明白“为什么数字资产代表了一种全新的金融工具”。
 
该博客称,国会需要通过直接针对加密货币和区块链技术的法律,以免美国被其他国家甩在后面。然而Circle表示,在新法律通过之前他们打算继续向监管机构提出建议。
 
因此,韦巴赫说,“任何能让监管机构更直接地接触到行业中有思想的代表都可能产生成效。”他的结论是:“双方有很多一对一的接触,但像这样一个全面的公开活动提供了一个评估大局的机会。”
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