要闻 | 俄罗斯ICO评级公司与SEC就所谓的反兜售违规行为达成和解


据Cointelegraph 8月21日报道,根据20日的一份声明显示,美国证券交易委员会(SEC)对俄罗斯分析机构ICO评级提出指控,称其违反了反兜售规定。
 
SEC在声明中称,ICO评级违反了1933年《证券法》第17条(b)款的反兜售规定,指控其未能提供从首次发行(ICO)发行人那里收到的报酬证明。美国证交会执法部门副主任梅丽莎•霍奇曼(Melissa Hodgman)表示:
 
《证券法》要求,包括个人和实体在内的推介人要提供他们因推介投资而获得的报酬,以便潜在投资者准确评估其正在观望的理财产品。“无论所兜售的证券是使用传统凭证发行的,还是区块链发行的,这项规定都适用。”
 
在不承认也不否认SEC调查结果的情况下,ICO评级公司表面上同意停止今后任何违反这些规定的行为,并支付10.6998万美元预审利息,以及16.2万美元的民事罚款。
 
Cointelegraph于本月初报道称,SEC与PlexCorps董事多米尼克•拉克鲁瓦(Dominique Lacroix)、业务合作伙伴萨布丽娜•帕拉蒂斯-罗耶(Sabrina Paradis-Royer)就PlexCorps涉嫌ICO欺诈案件缴纳了700万美元的处罚。SEC的结论是,被告通过PlexCoin ICO筹集了8,269,218美元。
 
同样在本月,总部位于英格兰的新公司SimplyVital Health, Inc.与SEC就一笔未通过注册的630万美元ICO缴纳罚款。在没有证实或否认该公司违反1933年《证券法》某些方面的指控的情况下,SimplyVital同意了美国证交会发出的停止令。
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